為進一步引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資支持我省科技型企業(yè)發(fā)展，規(guī)范落實創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展獎補資金的申請使用和監(jiān)督管理，我們制定了《山東省創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展獎補資金管理實施細(xì)則》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

 

山東省發(fā)展和改革委員會     山東省科學(xué)技術(shù)廳

 

山東省財政廳

 

2024年7月3日

 

 

 

 

 

第一章 總則

 

第一條 為進一步引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資支持科技型企業(yè)發(fā)展，規(guī)范落實創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展獎補資金的申請使用和監(jiān)督管理，根據(jù)《山東省人民政府辦公廳印發(fā)關(guān)于加強科技財政金融協(xié)同服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的若干措施的通知》（魯政辦字〔2023〕155號），制定本實施細(xì)則。

 

第二條 本細(xì)則所稱創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展獎補資金（以下簡稱“獎補資金”），是指用于激勵創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投資科技型企業(yè)的專項獎補資金。

 

創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)主要包括在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）登記的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人及備案的創(chuàng)業(yè)投資基金，以及在發(fā)展改革部門備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（基金）。

 

科技型企業(yè)主要包括已獲國家及省相關(guān)認(rèn)定的科技領(lǐng)軍企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)、創(chuàng)新型中小企業(yè)；獨角獸企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、瞪羚企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)；先進制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)融合發(fā)展企業(yè)、企業(yè)技術(shù)中心所在企業(yè)、工程研究中心牽頭企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新示范企業(yè)及制造業(yè)重點產(chǎn)業(yè)鏈及“鏈主”企業(yè)；省級以上人才創(chuàng)辦的企業(yè)；依靠核心技術(shù)形成主要產(chǎn)品（服務(wù)）并突破了卡脖子技術(shù)的企業(yè)；其他經(jīng)設(shè)區(qū)市人民政府及相關(guān)部門書面認(rèn)定的高成長性科技創(chuàng)新企業(yè)。

 

第三條 創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展獎補資金的申請使用和監(jiān)督管理應(yīng)遵循“公開透明、?？顚Ｓ?、績效導(dǎo)向、動態(tài)監(jiān)管”的原則。

 

第四條 獎補資金由省級財政安排，從省級科技創(chuàng)新發(fā)展資金中列支。鼓勵各市同步給予落戶獎勵支持，疊加放大政策效果。

 

第二章 職責(zé)分工

 

第五條 省發(fā)展改革委會同省科技廳負(fù)責(zé)組織獎補資金的申報審核、預(yù)算編制和執(zhí)行，設(shè)定資金整體績效目標(biāo)，經(jīng)省財政廳審核后，隨預(yù)算同步批復(fù)下達(dá)。

 

第六條 省發(fā)展改革委會同省科技廳按規(guī)定組織相關(guān)方面開展績效監(jiān)控、績效評價工作，加強績效結(jié)果應(yīng)用。

 

第七條 各市、縣（市、區(qū)）發(fā)展改革委、科技局負(fù)責(zé)本地創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展獎補資金申報初審等工作，配合開展績效評價及監(jiān)督管理。

 

第三章 支持對象和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

 

第八條 新設(shè)立或新遷入創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)落戶獎勵

 

（一）自2024年1月1日后在山東省內(nèi)新注冊成立的或者由外省遷入并完成備案的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)（包含子公司）；

 

（二）新設(shè)立或新遷入之日起3年內(nèi)投資山東區(qū)域內(nèi)非上市科技型企業(yè)且實際投資額累計不低于2億元（或等值外幣）的,其中同一管理人管理的多支創(chuàng)投基金在山東投資金額可累計計算；

 

（三）投資于外地母基金，母基金在山東新增投資及新設(shè)子公司的，按母基金實際在山東投資金額計算。投資省外企業(yè)將注冊地遷往山東或其生產(chǎn)研發(fā)基地及主要功能性子公司落戶山東的（子公司資產(chǎn)應(yīng)不低于創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)對該企業(yè)的投資金額），可按創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實際投資額認(rèn)定為山東省內(nèi)投資；

 

（四）創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)經(jīng)營合法合規(guī)，符合監(jiān)管要求，不存在嚴(yán)重失信記錄。主要負(fù)責(zé)人不存在失信行為或不良記錄。

 

對滿足上述條件的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，省財政按其實際投資額每滿2億元（或等值外幣），給予其獎勵200萬元；2億元（或等值外幣）為一檔，累計獎勵金額不超過1000萬元。

 

享受落戶獎勵后應(yīng)簽訂落地承諾，除不可抗力等意外事件外5年內(nèi)不得遷出,同時存續(xù)期內(nèi)不得減少注冊資本或募集資金（項目投資滿2年后因向投資者進行分配而減資的情況除外）。

 

第九條 特大型機構(gòu)落戶獎勵

 

（一）自2024年1月1日后在山東省內(nèi)新注冊成立或者由外省遷入的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)（包含子公司）；

 

（二）實際管理規(guī)模不低于人民幣50億元（或等值外幣）；

 

（三）創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)應(yīng)以投資科技類企業(yè)和項目為主，特別是光電芯片、人工智能、航空航天、生物技術(shù)、新材料、新能源、智能制造、信息技術(shù)等賽道中具有成長性、獨特性和持續(xù)性的科技類項目，科技類已投項目數(shù)量和金額占全部項目數(shù)量和金額的比例均不低于50%；

 

（四）創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)經(jīng)營合法合規(guī)，符合監(jiān)管要求，不存在嚴(yán)重失信記錄，主要負(fù)責(zé)人不存在失信行為或不良記錄。

 

對滿足上述條件的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，省財政一次性給予300萬元獎勵。

 

享受落戶獎勵后應(yīng)簽訂落地承諾，除不可抗力等意外事件外5年內(nèi)不得遷出,存續(xù)期內(nèi)不得減少注冊資本或募集資金（項目投資滿2年后因向投資者進行分配而減資的情況除外）。

 

同時符合新設(shè)立或新遷入創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)落戶獎勵和特大型機構(gòu)落戶獎勵條件的,可按照“就高不就低”的原則選擇一類申請。

 

第十條 支持創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投早投小

 

（一）自2024年1月1日后首次以股權(quán)投資方式投資我省早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年以上的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)（包含其子公司、分公司）；

 

（二）早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)是指設(shè)立時間不超過5年（60個月），從業(yè)人數(shù)不超過300人，企業(yè)接受投資的上年度資產(chǎn)總額與營業(yè)收入均不超過5000萬元；

 

（三）早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)接受投資時以及接受投資后2年內(nèi)未在境內(nèi)外證券交易所上市；

 

（四）創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)經(jīng)營合法合規(guī)，符合監(jiān)管要求，不存在嚴(yán)重失信記錄，主要負(fù)責(zé)人不存在失信行為或不良記錄。

 

對滿足上述條件的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，省財政按其實際投資額的5%給予最高200萬元的一次性獎勵。多輪次接續(xù)投資我省早期、初創(chuàng)期同一科技型企業(yè)的投資額可合并計算；同一機構(gòu)管理多只創(chuàng)投基金，分別第一次投資我省早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的，可分別申請一次投資獎勵。對同一筆投資不得分別以基金管理人、創(chuàng)投基金為主體重復(fù)申請獎勵。

 

第十一條 投資風(fēng)險補貼

 

（一）自2024年1月1日后以增資擴股方式首次投資我省早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)，投資期滿2年且7年內(nèi)實際發(fā)生投資損失的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)（包含其子公司、分公司）；

 

（二）投資損失是指投資早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年且在7年內(nèi)，項目股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓退出后，投資機構(gòu)投資本金的損失，包括但不限于因投資失敗導(dǎo)致清算、減值退出、公司已被吊銷執(zhí)照、公司已停止經(jīng)營超過1年等情形；

 

（三）創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)經(jīng)營合法合規(guī)，符合監(jiān)管要求，不存在嚴(yán)重失信記錄，主要負(fù)責(zé)人不存在失信行為或不良記錄。

 

對滿足上述條件的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，省財政按實際投資損失金額的20%給予風(fēng)險補貼。同一機構(gòu)管理的單只或多只創(chuàng)投基金共同投資單個或多個項目，單個或多個項目發(fā)生實際損失后，僅統(tǒng)計所有虧損項目的實際損失，盈利項目不沖抵虧損項目，單個虧損項目最高補貼300萬元，每家機構(gòu)每年累計補貼金額最高600萬元。

 

第十二條 鼓勵長期資本出資

 

（一）長期資本方作為基金或企業(yè)出資人實際出資額在1億元及以上（或等值外幣），長期資本方在注冊山東的不同創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的出資額可累計計算;

 

（二）創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實際投資我省早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)金額需占其實繳資金（實收資本）50%以上;

 

(三)長期資本方包括但不限于主權(quán)基金、社?；?、保險資金、資產(chǎn)管理機構(gòu)、金融資產(chǎn)投資公司、國有企業(yè)和產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、科研院校母基金、國家和山東省外的政府投資母基金等；

 

（四）長期資本方及創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)經(jīng)營合法合規(guī)，符合監(jiān)管要求，不存在嚴(yán)重失信記錄，主要負(fù)責(zé)人不存在失信行為或不良記錄。

 

對滿足上述條件的長期資本方，省財政按其實際出資額分檔給予投資獎勵。實際出資額累計在1億元至3億元（或等值外幣）的，給予一次性不超過200萬元的獎勵；實際出資額累計在3億元（或等值外幣）以上，給予一次性不超過400萬元獎勵。

 

獎補資金須用于增加在魯再投資，鼓勵支持作為所出資基金的增資。

 

第四章 申請審核

 

第十三條  獎補資金的申請

 

申請主體應(yīng)取得所有股東及投資人書面同意后提交獎補資金相關(guān)申報材料，并向注冊所在地發(fā)展改革部門提交申請。

 

（一）新設(shè)立或新遷入創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)落戶

 

基金管理機構(gòu)或基金(企業(yè))至少有一方注冊在省內(nèi)或者遷入到省內(nèi)，并以省內(nèi)的基金管理機構(gòu)或者創(chuàng)業(yè)投資基金（企業(yè)）作為主體進行申報。申請須提交以下材料（加蓋公章、一式兩份）：

 

1.獎補資金申請表；

 

2.創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

 

3.中基協(xié)基金管理人登記及基金產(chǎn)品備案證明，或省級發(fā)展改革部門備案證明；

 

4.被投企業(yè)名錄及營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

 

5.被投企業(yè)屬于科技型企業(yè)的證明；

 

6.股權(quán)投資款付款銀行回單和被投企業(yè)資金到賬銀行回單；

 

7.被投企業(yè)股東名冊（企業(yè)所在地行政審批服務(wù)局出具）；

 

8.信息真實性信用承諾書、落地5年內(nèi)不外遷承諾書、公共信用報告無違法違規(guī)記錄證明普通版（24個月、52個領(lǐng)域）；

 

9.證明申請人符合要求條件的其他材料。

 

（二）特大型機構(gòu)落戶

 

以基金管理機構(gòu)或者創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)作為主體進行申報。申請須提交以下材料（加蓋公章、一式兩份）：

 

1.獎補資金申請表；

 

2.私募基金管理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

 

3.中基協(xié)私募基金管理人登記及基金產(chǎn)品備案證明，或省級發(fā)展改革部門備案證明；

 

4.近三年私募基金管理人和基金審計報告；

 

5.全部投資項目所屬行業(yè)、數(shù)量、金額匯總表（需列明科技類已投項目數(shù)量和金額占比）；

 

6.信息真實性信用承諾書、落地5年內(nèi)不外遷承諾書、公共信用報告無違法違規(guī)記錄證明普通版（24個月、52個領(lǐng)域）；

 

7.證明申請人符合要求條件的其他材料。

 

（三）支持創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投早投小

 

以基金管理機構(gòu)或者創(chuàng)業(yè)投資基金（企業(yè)）作為主體進行申報。申請須提交以下材料（加蓋公章、一式兩份）：

 

1.獎補資金申請表；

 

2.創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

 

3.被投企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

 

4.被投企業(yè)屬于早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的證明；

 

5.股權(quán)投資款付款銀行回單和被投企業(yè)資金到賬銀行回單；

 

6.被投企業(yè)股東名冊（企業(yè)所在地行政審批服務(wù)局出具）；

 

7.信息真實性信用承諾書、公共信用報告無違法違規(guī)記錄證明普通版（24個月、52個領(lǐng)域）；

 

8.證明申請人符合要求條件的其他材料。

 

（四）投資風(fēng)險補貼

 

以基金管理機構(gòu)或者創(chuàng)業(yè)投資基金（企業(yè)）作為主體進行申報。申請須提交以下材料（加蓋公章、一式兩份）：

 

1.獎補資金申請表；

 

2.創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

 

3.中基協(xié)基金管理人登記及基金產(chǎn)品備案證明，或省級發(fā)展改革部門備案證明；

 

4.被投企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

 

5.被投企業(yè)屬于早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的證明；

 

6.股權(quán)投資款付款銀行回單和被投企業(yè)資金到賬銀行回單；

 

7.被投企業(yè)股東名冊（企業(yè)所在地行政審批服務(wù)局出具）；

 

8.基金管理人、基金、被投企業(yè)歷年審計報告；

 

9.實際投資損失的證明材料；

 

10.信息真實性信用承諾書、公共信用報告無違法違規(guī)記錄證明普通版（24個月、52個領(lǐng)域）；

 

11.證明申請人符合要求條件的其他材料。

 

（五）鼓勵長期資本出資

 

以社保基金、保險資金等長期資本方作為主體進行申報。獎補資金擬作為基金增資的，可由基金管理機構(gòu)或者創(chuàng)業(yè)投資基金（企業(yè)）申報。申請須提交以下材料（加蓋公章、一式兩份）：

 

1.獎補資金申請表；

 

2.長期資本方營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

 

3.創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本（復(fù)印件）；

 

4.長期資本方實繳出資付款銀行回單和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金到賬銀行回單；

 

5.中基協(xié)基金管理人登記及基金產(chǎn)品備案證明；

 

6.被投企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

 

7.被投企業(yè)屬于早期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的證明；

 

8.股權(quán)投資款付款銀行回單和被投企業(yè)資金到賬銀行回單；

 

9.被投企業(yè)股東名冊（企業(yè)所在地行政審批服務(wù)局出具）；

 

10.基金管理人、基金、被投企業(yè)最新一期審計報告；

 

11.信息真實性信用承諾書、在魯再投資承諾書、公共信用報告無違法違規(guī)記錄證明普通版（24個月、52個領(lǐng)域）；

 

12.證明申請人符合要求條件的其他材料。

 

第十四條 獎補資金的審核

 

（一）每年10月1日至次年9月30日為一個申報周期，獎補資金審核通過后按程序納入下一年度預(yù)算。2024年申報周期為當(dāng)年1月1日至9月30日。

 

（二）設(shè)區(qū)市發(fā)展改革部門會同科技部門對轄區(qū)內(nèi)擬獎勵對象的申請材料進行初審并出具意見，根據(jù)獎補比例計算應(yīng)獎補資金額度并填報獎補資金申請表，相關(guān)材料統(tǒng)一匯總整理后報省級發(fā)展改革部門。

 

（三）省發(fā)展改革委會同省科技廳對各地上報的材料進行復(fù)核，組織專家進行評審，征求監(jiān)管部門意見，必要時開展現(xiàn)場核驗。審核通過后，確定予以支持的項目和資金獎補額度，在門戶網(wǎng)站、政策兌現(xiàn)服務(wù)平臺公示無異議后，由省發(fā)展改革委向獎補對象撥付獎補資金。

 

第五章 監(jiān)督管理

 

第十五條 獎補資金只能用于基金增資擴股、經(jīng)營開支、彌補投資損失或增加在魯再投資等，不能用于管理機構(gòu)個人分紅或者發(fā)放獎金。

 

第十六條 對違背信用承諾、弄虛作假套取獎補資金、追償后不如實報告和及時返還的，一經(jīng)查實，收回有關(guān)資金，取消申報資格，記入相關(guān)主體信用記錄，并對所在設(shè)區(qū)市主管審核部門予以通報。

 

第十七條 對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)違法問題，按照《中華人民共和國預(yù)算法》及其實施條例、《中華人民共和國監(jiān)察法》《財政違法行為處罰處分條例》等國家有關(guān)法律法規(guī)進行處理。對涉嫌違法犯罪的，依法移送有關(guān)機關(guān)處理。

 

第十八條 省發(fā)展改革委會同省科技廳負(fù)責(zé)每年對創(chuàng)業(yè)投資獎補資金使用情況進行跟蹤管理、績效評價和監(jiān)督檢查。

 

第十九條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，確保獎補資金?？顚Ｓ?，按照年度開展績效自評，自覺接受財政、審計等部門的監(jiān)督。

 

第六章  附則

 

第二十條 本實施細(xì)則由省發(fā)展改革委、省科技廳、省財政廳負(fù)責(zé)解釋。

 

第二十一條 本實施細(xì)則自2024年8月1日起實施，有效期至2028年12月31日。