《專利審查與專利分析中的檢索策略》主要闡述了,在專利審查與專利分析兩個不同目的的檢索工作中,不同的檢索策略,其查準查全的要求各異。且不說專利分析。專利審查是審查員的日常工作,而其主要審查的是專利申請文件中權(quán)利要求的新創(chuàng)性。這與廣大檢索分析師們,在機構(gòu)或企業(yè)中的新創(chuàng)性檢索、穩(wěn)定性檢索或無效檢索均有很多相似。故本文淺讀對象為該文的專利審查檢索策略部分內(nèi)容。
“一件檢索的標準流程應進行如下操作,首先需要理解發(fā)明,從獨立權(quán)利要求中提煉基本要素形成檢索要素表。[1]”
在檢索之前,解讀分析清楚權(quán)利要求的含義和保護范圍是很重要的一步。解讀有誤,或分析不全面,基本要素的提煉抓取會出現(xiàn)方向性的偏差。這里作者僅闡述“從獨立權(quán)利要求中提煉”,但實際上在審查過程中,檢索工作是包含獨權(quán)與從權(quán)的。這里單闡述了獨權(quán),因為獨權(quán)是權(quán)利要求書中保護范圍最寬的部分,記載了解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征,而從權(quán)的解讀必須依托其引用的獨權(quán),因此檢索不論是針對獨權(quán)還是從權(quán),都需要從獨權(quán)中先提煉基本檢索要素。
在實際檢索過程中會出現(xiàn)各種復雜情況,例如有的獨權(quán)上位表述過大不好提煉,需經(jīng)轉(zhuǎn)述或從說明書中選取要素,也有些獨權(quán)先闡述了很多現(xiàn)有技術(shù),而最后一小句話才是經(jīng)分析后申請人意圖保護的技術(shù)特征。這些獨權(quán)本身給檢索工作會帶來很多誤導,因此在我看來,基本要素不是必須從獨立權(quán)利要求中才能提煉。
但說到底,從獨立權(quán)利要求中提煉基本要素是普適性較強的流程。因為像前文所述,申請人在獨立權(quán)利要求中“使絆子”的情況,相比于可提煉性強的直觀的獨立權(quán)利要求來說只是少數(shù)。當檢索時碰到此類少數(shù)情況,靈活應對即可。
再說檢索要素表,這是檢索初學過程中必須邁過的坎,我在教學員檢索時也會要求練習檢索要素表的構(gòu)建,但稍熟練之后會希望發(fā)展出自己的風格,并不強求按照某本書或某個視頻中的表格來理清思路。
“在檢索要素表中,不同基本要素之間為“AND”關系,同一基本要素通過關鍵詞(kw)和 / 或分類號(code)進行表達,不同表達之間為“OR”關系。[1]”
其他部分都很好理解:檢索對象包含不同基本要素,因此在檢索時,它們之間用and連接以表示檢索對象對它們的包含關系;同一檢索要素可以用各種不同表達,因此在檢索時,它們之間用or連接以表示互相替代的關系。
今天有同行問到“關鍵詞或分類號”這種表達的檢索意圖。畢竟在表達一個基本要素時,關鍵詞and分類號確是很多人檢索常用思路,而關鍵詞or分類號并不是太常用。這不能說不對,只是說,不同情況不同思路。
分類號代表細分領域,它與關鍵詞一樣都可以用于指代某一個基本要素。不一樣的是:
1)關鍵詞可以表達的很準,也可以擴展的較全,但很難擴展完全,因為人力是有限的,目之所及有限,這就容易造成漏檢,簡單說就是其準確性可控而全面性不可控。如果細究,準確性也不是那么可控,因為符合準確性要求的關鍵詞表達,也未必人力可窮盡,其在選取上也有全面性的問題。
2)分類號在領域上可以較全,只要挑選的分類號合適就可以很大程度上減少漏檢幾率,因為關鍵詞的表達很多時候跑不出分類號的領域范圍。但分類號的類名是既定的,不依檢索分析師意志而改變,我們所想要的精確細分領域未必單獨存在(可能和別的細分領域合并為一個領域),也未必僅存在一個(一個要素可能可匹配多個不同領域),這就給剛才那句話“只要挑選的分類號合適”帶來了很多實際上的問題,我們很難保證我們挑選的分類號一定合適:挑選少了,漏檢,挑選過寬了,噪音大。實際上分類號的選擇就是在檢索過程中不斷調(diào)整、補充和糾錯的。
現(xiàn)在來分析不同思路:
1)關鍵詞and分類號:如果分類號不僅僅包含基本要素這一個細分領域,也就是說該分類號同時包含了其他細分領域,那么直接挑選使用,必然會有一些噪音,這些噪音就是其他領域文獻;如果關鍵詞的表述不僅僅會出現(xiàn)在基本要素所在的細分領域,也經(jīng)常出現(xiàn)在其他細分領域(如關鍵詞“水管”),那么直接挑選使用,必然會有一些噪音,這些噪音就是其他領域文獻。此時我們可以考慮用關鍵詞and分類號進行約束限縮。這有個問題,就是如何能保證關鍵詞的擴展是準且全的呢?這里只能盡力而為,也看檢索實際中的側(cè)重。比如檢索時間很有限,且根據(jù)該領域已有檢索經(jīng)驗,大多數(shù)文獻的基本要素表達跑不出那幾個詞,那是可以大膽嘗試的。
2)關鍵詞or分類號:這種檢索思路我其實也常用,當分類號領域明顯且具有單一細分,關鍵詞表述可準確且較少出現(xiàn)在其他細分領域時,關鍵詞和分類號之間便可以形成互補關系。以關鍵詞的補入降低單用分類號選取不當產(chǎn)生的漏檢可能,并以分類號的補入降低單用關鍵詞擴展不全產(chǎn)生的漏檢可能。
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