（1）項(xiàng)目調(diào)研期

 

       在項(xiàng)目的調(diào)研階段專利專業(yè)人員可以協(xié)助明確研發(fā)的方向，包括但不限于：可以對(duì)已經(jīng)申請(qǐng)過的專利進(jìn)行研究，分析如何在研發(fā)的過程中避免落入到已有專利的保護(hù)范圍之內(nèi)；根據(jù)已有的專利分析技術(shù)的發(fā)展方向等。

 

       合作方式

 

       研發(fā)人員可以首先向?qū)＠麑I(yè)人員提供項(xiàng)目的背景資料，例如，該項(xiàng)目的目的（包括，該項(xiàng)目的產(chǎn)品希望在哪些國家銷售、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是否有相關(guān)項(xiàng)目）、該項(xiàng)目的技術(shù)背景（包括，該項(xiàng)目應(yīng)用了哪些成熟的技術(shù)、該項(xiàng)目需要解決的問題、希望達(dá)到的效果）、該項(xiàng)目希望采用的技術(shù)。

 

       專利專業(yè)人員根據(jù)研發(fā)人員提供的背景資料進(jìn)行檢索。在檢索之后，專利專業(yè)人員可以出具一份按照技術(shù)特征、技術(shù)效果分解的檢索報(bào)告，研發(fā)人員可以根據(jù)該檢索報(bào)告明確需要重點(diǎn)關(guān)注的專利。然后，專利專業(yè)人員會(huì)根據(jù)研發(fā)人員的意見對(duì)重點(diǎn)專利進(jìn)行分析（包括，分析其專利的保護(hù)范圍、如何避開該專利、該專利是否需要被無效、以及對(duì)該專利法律狀態(tài)的追蹤等）。研發(fā)人員可以根據(jù)專利專業(yè)人員的分析報(bào)告和實(shí)際的技術(shù)情況確定重點(diǎn)的研發(fā)方向。如果需要對(duì)其他專利進(jìn)行規(guī)避，那么專利專業(yè)人員將根據(jù)實(shí)際情況制定詳細(xì)的規(guī)避策略。

 

       （2）項(xiàng)目研發(fā)期

 

       在項(xiàng)目的研發(fā)期專利專業(yè)人員可以確定哪些技術(shù)應(yīng)該作為專利保護(hù)（包括，專利的布局策略、專利申請(qǐng)的時(shí)間、專利應(yīng)該進(jìn)入的國家等等）、確定哪些技術(shù)應(yīng)該作為技術(shù)秘密保留等。

 

       合作方式

 

       研發(fā)人員將已經(jīng)研發(fā)完成或即將進(jìn)行研發(fā)的技術(shù)的資料提供給專利專業(yè)人員，專利專業(yè)人員的代理人會(huì)根據(jù)資料與研發(fā)人員進(jìn)行討論，討論市場(chǎng)價(jià)值最大的保護(hù)方案。需要說明的是，這個(gè)階段是專利布局的重要階段，合作雙方的溝通十分重要，因此，在該階段，如果有需要的話，專利專業(yè)人員可以派遣代理人到企業(yè)與企業(yè)的研發(fā)人員面對(duì)面的溝通，也可以派遣專人長(zhǎng)期跟進(jìn)該項(xiàng)目。

 

       考慮到專利文獻(xiàn)公開的時(shí)間特性，在該階段，專利專業(yè)人員會(huì)根據(jù)實(shí)際的項(xiàng)目進(jìn)展再次進(jìn)行項(xiàng)目調(diào)研期的檢索。該檢索的作用在于：一方面，可以發(fā)現(xiàn)在項(xiàng)目調(diào)研期之后公開的專利文件，使檢索更加全面；另外一方面，也可能需要根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展的狀況修改在項(xiàng)目調(diào)研期確定的關(guān)鍵詞。

 

       在確定專利布局的過程以及專利撰寫的過程中，專利專業(yè)人員會(huì)再次根據(jù)每件專利確定關(guān)鍵詞，根據(jù)每件專利的關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，以再次確定該專利的專利性。需要說明的是，每件專利的關(guān)鍵詞與項(xiàng)目調(diào)研期確定的關(guān)鍵詞在精準(zhǔn)度上有很大的提高，此時(shí)的關(guān)鍵詞與每件專利息息相關(guān)，著眼于單件專利的專利性，而項(xiàng)目調(diào)研期的關(guān)鍵詞著眼于整個(gè)項(xiàng)目的研發(fā)方向的確定，兩者的目的是不同的。

 

       （3）項(xiàng)目后期

 

       在項(xiàng)目的后期，基本的專利布局已經(jīng)完成，但是，考慮到專利文獻(xiàn)公開的滯后性，在此階段專利專業(yè)人員仍然需要進(jìn)行檢索，以對(duì)該項(xiàng)目的核心專利進(jìn)行確認(rèn)。

 

       合作方式

 

       研發(fā)人員和專利專業(yè)人員需要共同確認(rèn)本項(xiàng)目最重要的核心專利。然后，專利專業(yè)人員會(huì)對(duì)核心專利進(jìn)行檢索，此時(shí)的檢索與項(xiàng)目中期的檢索類似，目的均在于查找是否存在對(duì)該項(xiàng)目核心專利的專利性產(chǎn)生影響的專利。專利專業(yè)人員在檢索之后會(huì)出具檢索報(bào)告。

 

       需要說明的，如果在該階段檢索到對(duì)該項(xiàng)目核心專利產(chǎn)生影響的在先專利，那么，專利專業(yè)人員應(yīng)該和企業(yè)的開發(fā)人員一起對(duì)該在先專利進(jìn)行分析（包括，該在先專利權(quán)利的穩(wěn)定性、制定規(guī)避策略、以及是否與對(duì)方公司合作等），并且，專利專業(yè)人員會(huì)在法律層面給出具體的建議，然后，雙方共同制定處理策略。