關(guān)于印發(fā)《青島市科學(xué)技術(shù)局天使投資 引導(dǎo)資金管理辦法》的通知

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青島市科學(xué)技術(shù)局  青島市財(cái)政局 

青科字〔2015〕17號

關(guān)于印發(fā)《青島市科學(xué)技術(shù)局天使投資引導(dǎo)資金管理辦法》的通知

 各區(qū)（市）科技局、財(cái)政局，各有關(guān)單位：

       為全面落實(shí)市委、市政府《關(guān)于大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的意見》，創(chuàng)新財(cái)政資金投入方式，引導(dǎo)社會資本共同推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，市科技局會同市財(cái)政局制定了《青島市天使投資引導(dǎo)資金管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

青島市科學(xué)技術(shù)局  青島市財(cái)政局

2015年11月5日

 青島市科學(xué)技術(shù)局辦公室　                   2015年11月9日印發(fā)

青島市天使投資引導(dǎo)資金管理辦法 

第一章 總  則

第一條  為全面落實(shí)市委、市政府《關(guān)于大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的意見》（青發(fā)[2015]8號）和《青島市激勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)加快科技企業(yè)孵化器建設(shè)與發(fā)展若干政策》（青政字［2012］76號）文件要求，根據(jù)科技部、財(cái)政部《國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)資金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資子基金管理暫行辦法》（國科發(fā)財(cái)［2014］229號）、《山東省省級天使投資引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則》（魯財(cái)企[2015]7號）、《青島市人民政府辦公廳關(guān)于規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作青島市股權(quán)投資引導(dǎo)資金的通知》（青政辦字 [2015]10號）、《青島市市級股權(quán)投資引導(dǎo)資金管理暫行辦法》（青財(cái)企[2015]3號）文件規(guī)定，制定本辦法。

第二條  天使投資引導(dǎo)資金（以下簡稱引導(dǎo)資金）是指以國有資本為主設(shè)立，不以營利為目的的政策性資金。重點(diǎn)用于引導(dǎo)社會資金發(fā)起組建天使投資組合基金合伙企業(yè)（以下簡稱天使投資基金），重點(diǎn)支持青島市科技孵化器及各類科技園區(qū)內(nèi)的初創(chuàng)期科技型企業(yè)。

第三條  本辦法所稱的天使投資基金，是指引導(dǎo)資金通過參股方式，引導(dǎo)社會資金發(fā)起的有限合伙制基金企業(yè)。引導(dǎo)資金資金來源為青島市財(cái)政科技資金出資、回收的引導(dǎo)資金和社會捐贈(zèng)的資金。

第四條  引導(dǎo)資金按照“政府引導(dǎo)、科學(xué)決策、市場運(yùn)作、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，引導(dǎo)社會資本投資創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。

第五條  引導(dǎo)資金的引導(dǎo)方式為階段出資、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助等。引導(dǎo)資金階段出資的天使投資基金采用面向社會公開征集、第三方評估、社會公示的方式組織。 

第二章 管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第六條  市科技局、市財(cái)政局、市國資委、市金融辦組成引導(dǎo)資金決策機(jī)構(gòu)---引導(dǎo)資金理事會。負(fù)責(zé)確定引導(dǎo)資金的投資方向、審核預(yù)算及執(zhí)行方案流程、指導(dǎo)引導(dǎo)資金管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營管理并對其進(jìn)行績效考核，監(jiān)督引導(dǎo)資金規(guī)范運(yùn)作等。市財(cái)政資產(chǎn)管理中心作為引導(dǎo)資金名義出資代表。

第七條  理事會授權(quán)青島高創(chuàng)科技資本運(yùn)營有限公司（以下簡稱高創(chuàng)資本公司）作為引導(dǎo)資金的受托管理機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)制定年度引導(dǎo)資金階段出資設(shè)立、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助計(jì)劃等預(yù)算及執(zhí)行方案，經(jīng)理事會審核后執(zhí)行。

第八條  高創(chuàng)資本公司委托青島高創(chuàng)投資管理有限公司（以下簡稱高創(chuàng)投資管理公司）負(fù)責(zé)引導(dǎo)資金的出資設(shè)立、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助等方案的實(shí)施和監(jiān)督管理。負(fù)責(zé)天使投資基金的盡職調(diào)查、專家評估、財(cái)務(wù)審計(jì)，監(jiān)督天使投資基金投向，必要時(shí)可參股基金管理公司；設(shè)立引導(dǎo)資金專家咨詢組，專家咨詢組主要由基金經(jīng)理、外部專家和天使投資人等組成，負(fù)責(zé)對引導(dǎo)資金階段出資、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助方案的咨詢。

第九條  高創(chuàng)投資管理公司受托運(yùn)營引導(dǎo)資金和資金回收并代持相應(yīng)出資份額。按年度從引導(dǎo)資金中按引導(dǎo)資金當(dāng)年對外投資額的2%加上引導(dǎo)資金上年度末實(shí)際對外投資余額的0.5%計(jì)提管理費(fèi)。管理費(fèi)主要用于階段出資、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助的調(diào)查、評審、審計(jì)、投資管理、股權(quán)退出、專家評估和法律服務(wù)等費(fèi)用支出。

第十條   建立引導(dǎo)資金公共財(cái)政績效考核評價(jià)體系，遵循市場規(guī)律，建立引導(dǎo)資金特殊風(fēng)險(xiǎn)容忍機(jī)制，主要考核指標(biāo)是引導(dǎo)資金所帶動(dòng)全市天使投資規(guī)模和天使投資基金所投企業(yè)數(shù)量。 

第三章 階段出資

第十一條  階段出資是指引導(dǎo)資金向天使投資基金出資，擔(dān)任有限合伙人，并在約定的期限內(nèi)退出，期限一般不超過7年。

第十二條  天使投資基金以股權(quán)投資方式，重點(diǎn)支持我市科技企業(yè)孵化器及各類科技園區(qū)內(nèi)符合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、處于初創(chuàng)期（0-36個(gè)月）、擁有創(chuàng)新技術(shù)與創(chuàng)新商業(yè)模式、具有成長潛力的科技型企業(yè)。

申請引導(dǎo)資金階段出資的天使投資基金還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）實(shí)收資本（或出資額）在5000萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在2000萬元人民幣以上，且承諾在注冊后3年內(nèi)總出資額達(dá)到5000萬元人民幣以上，除引導(dǎo)資金外，其他出資人的數(shù)量不少于3個(gè)，其他有限合伙出資人出資額不低于300萬元，普通合伙人的出資額不低于總出資額的1%，所有出資人以貨幣形式出資；

（二）天使投資基金對單個(gè)初創(chuàng)期科技型企業(yè)第一輪投入額度不超過500萬元；

（三）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員；

　　（四）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（五）按照國家企業(yè)財(cái)務(wù)、會計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會計(jì)核算辦法；

（六）不投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。

第十三條  引導(dǎo)資金的出資比例最高不超過天使投資基金實(shí)收資本（或出資額）的30％，且引導(dǎo)資金出資方不擔(dān)任普通合伙人。

第十四條  引導(dǎo)資金對天使投資基金分年度投入，根據(jù)上年度天使投資基金運(yùn)作情況，以及其它社會投資資金到位情況，結(jié)合年度預(yù)算及引導(dǎo)資金認(rèn)繳金額，確定下一年度是否投入及投入額度。

第十五條  天使投資基金在引導(dǎo)資金到位1年內(nèi)，投資我市初創(chuàng)期科技型企業(yè)的額度需高于引導(dǎo)資金年度出資額度，對未達(dá)要求的天使投資基金，引導(dǎo)資金不再投入，6個(gè)月內(nèi)整改無效，引導(dǎo)資金有權(quán)退出。

第十六條  為吸引社會資本參與天使投資基金，鼓勵(lì)天使投資基金更多的投資于我市初創(chuàng)期科技型企業(yè)，對天使投資基金投資于我市初創(chuàng)期企業(yè)的，引導(dǎo)資金可將其應(yīng)享有的增值收益的50%，讓渡給其他社會出資人。

第十七條  出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，引導(dǎo)資金可選擇退出，且無需經(jīng)由其他出資人同意：

(一) 天使投資基金方案由高創(chuàng)資本公司核準(zhǔn)后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過6個(gè)月的；

(二) 引導(dǎo)資金向天使投資基金賬戶撥付資金后，天使投資基金未開展投資超過6個(gè)月的；

(三) 天使投資基金投資項(xiàng)目不符合本辦法規(guī)定的政策目標(biāo)的；

(四) 天使投資基金未按照合伙協(xié)議約定投資的；

(五) 天使投資基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生投委會和核心團(tuán)隊(duì)成員半數(shù)以上離職等實(shí)質(zhì)性變化的。

引導(dǎo)資金退出可通過基金份額轉(zhuǎn)讓、合伙人回購等方式實(shí)現(xiàn)。引導(dǎo)資金出資份額轉(zhuǎn)讓給社會出資人，基金原合伙人享有優(yōu)先受讓權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格應(yīng)按照公共財(cái)政原則通過評估確認(rèn)、掛牌交易等方式確定，也可按不低于引導(dǎo)資金原始投資額的價(jià)格協(xié)商確定。

第十八條  天使投資基金應(yīng)當(dāng)在《合伙協(xié)議》中明確下列事項(xiàng)：

(一) 本辦法第十五條規(guī)定的事項(xiàng)；

(二) 本辦法第十七條規(guī)定的事項(xiàng)；

(三) 在引導(dǎo)資金出資期內(nèi)，對青島市初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)資金出資額的2倍；

(四) 引導(dǎo)資金出資方對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資情況擁有監(jiān)督權(quán)。高創(chuàng)投資管理公司可以組織社會中介機(jī)構(gòu)對天使投資基金進(jìn)行年度專項(xiàng)審計(jì)。天使投資基金未按《合伙協(xié)議》約定向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資，引導(dǎo)資金有權(quán)退出；

(五) 引導(dǎo)資金以出資額為限對天使投資基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。天使投資基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，首先由基金管理公司以其對天使投資基金的出資額承擔(dān)，剩余部分由引導(dǎo)資金和其他出資人按出資比例承擔(dān)；如果該基金已經(jīng)按照本辦法完成了投資指標(biāo)，可申請風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償；風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償最高不超過引導(dǎo)資金出資額的50%，風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償用于彌補(bǔ)社會有限合伙出資人的投資損失；

(六) 對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，應(yīng)由除關(guān)聯(lián)交易方之外的其他股東一致通過；

(七) 其他根據(jù)本辦法規(guī)定應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中明確的事項(xiàng)。

第四章 跟進(jìn)投資

第十九條 跟進(jìn)投資是指對天使投資基金選定投資的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，引導(dǎo)資金與天使投資基金共同投資。

第二十條 天使投資基金在選定投資項(xiàng)目后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi)，引導(dǎo)資金可以跟進(jìn)投資。引導(dǎo)資金按天使投資基金實(shí)際投資額50％以下（不含50%）的比例跟進(jìn)投資，跟進(jìn)投資每個(gè)項(xiàng)目不超過1000萬元人民幣。

第二十一條 青島高創(chuàng)投資管理有限公司對引導(dǎo)資金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，委托共同投資的天使投資基金管理公司管理，并與共同投資的天使投資基金管理公司簽訂《委托投資協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。

第二十二條 引導(dǎo)資金投資形成的股權(quán)一般在7年內(nèi)退出。股權(quán)退出按照同股同權(quán)的原則。

第二十三條 共同投資的天使投資基金不得先于引導(dǎo)資金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第二十四條 引導(dǎo)資金對跟進(jìn)投資形成的股權(quán)轉(zhuǎn)讓回收后，其收益的20%作為天使投資基金管理公司的績效獎(jiǎng)勵(lì)。 

 第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理

第二十五條 天使投資基金投資資金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。由天使投資基金企業(yè)、天使投資基金管理公司與其簽訂資金托管協(xié)議。

第二十六條 天使投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬?dān)保、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；

　?。ǘ┩顿Y于股票、期貨、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

　?。ㄈ┫蛉魏蔚谌颂峁┵澲?、捐贈(zèng)等；

　?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵睿蛳蛉魏蔚谌教峁┵J款和資金拆借；

　　（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

　?。┌l(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；

　?。ㄆ撸┢渌鼑曳煞ㄒ?guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十七條 天使投資基金管理機(jī)構(gòu)每季度向引導(dǎo)資金管理公司提交《天使投資基金運(yùn)行報(bào)告》和季度會計(jì)報(bào)表，并于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交《天使投資基金年度運(yùn)行情況報(bào)告》和經(jīng)審計(jì)的《年度財(cái)務(wù)報(bào)告》。

第二十八條 引導(dǎo)資金接受政府相關(guān)部門監(jiān)督檢查，對引導(dǎo)資金運(yùn)作中各種違規(guī)行為，如天使投資基金出資方弄虛作假騙取引導(dǎo)資金，不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)引導(dǎo)資金等行為，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理，構(gòu)成犯罪的移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

 第六章 附  則

第二十九條 引導(dǎo)資金與上級財(cái)政資金共同參股發(fā)起設(shè)立的天使投資基金，按照上級有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十條 本辦法由市科技局會同財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，有效期到2017年12月31日。

【關(guān)閉】