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科創(chuàng)板2周年,知識產(chǎn)權門檻怎么跨?

發(fā)布時間:2021-8-4來源:呂可珂點擊:返回列表

       自2018年我國將在上海證券交易所(下稱上交所)設立科創(chuàng)板并試點注冊制的消息公布以來,科創(chuàng)板就備受關注。作為獨立于現(xiàn)有主板市場的新設板塊,科創(chuàng)板優(yōu)先支持符合國家戰(zhàn)略,擁有關鍵核心技術,科技創(chuàng)新能力突出,主要依靠核心技術開展生產(chǎn)經(jīng)營,具有穩(wěn)定的商業(yè)模式,市場認可度高,社會形象良好,具有較強成長性的企業(yè)。

 
  2019年7月22日,首批25家科創(chuàng)企業(yè)集中上市,我國科創(chuàng)板正式進入交易時間。短短2年間,我國科創(chuàng)板上市企業(yè)從最初的25家發(fā)展到如今超過300家,總市值超過4萬億元,有力地推動了我國經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。
 
  從《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》到《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》,從《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》到《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等,科創(chuàng)板開市交易2年來,一系列意見、辦法有力地支撐著科創(chuàng)板的有效運行。而對于想要在科創(chuàng)板上市以及那些已經(jīng)順利在科創(chuàng)板上市的企業(yè)來說,準確理解并符合科創(chuàng)板要求的“科創(chuàng)屬性”、順利跨過知識產(chǎn)權門檻仍是擺在面前的重要課題。
 
  科創(chuàng)屬性評價指標體系的推出
 
  2020年3月,證監(jiān)會在總結(jié)前期審核注冊實踐的基礎上,會同有關部委認真研究論證出臺了《科創(chuàng)屬性評價指引(試行)》(《指引》),《指引》明確了科創(chuàng)屬性的企業(yè)的內(nèi)涵和外延,提出了科創(chuàng)屬性具體的評價指標體系??苿?chuàng)屬性評價指標體系的推出,增強了審核注冊標準的客觀性、透明度和可操作性,為科創(chuàng)板集聚優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)發(fā)揮了重要作用。
 
  根據(jù)《指引》,科創(chuàng)屬性評價指標體系采用“常規(guī)指標+例外條款”的結(jié)構,包括3項常規(guī)指標和5項例外條款,形成“3+5”的科創(chuàng)屬性評價指標體系(詳情見下圖1、2)。企業(yè)如同時滿足3項常規(guī)指標,即可認為具有科創(chuàng)屬性;如不同時滿足3項常規(guī)指標,但是滿足5項例外條款的任意1項,也可認為具有科創(chuàng)屬性。3項常規(guī)指標分別是“研發(fā)投入金額或研發(fā)投入占營業(yè)收入比例”“發(fā)明專利”“營業(yè)收入或營業(yè)收入復合增長率”,其中第2項的內(nèi)容為“形成主營業(yè)務收入的發(fā)明專利 5 項以上”。5項“例外條款”主要是對《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》中“優(yōu)先支持符合國家戰(zhàn)略,擁有關鍵核心技術,科技創(chuàng)新能力突出的企業(yè)到科創(chuàng)板發(fā)行上市”的進一步細化和落實,是對3項常規(guī)指標的進一步補充,在實踐中會從嚴把握,其中第5項的內(nèi)容為“形成核心技術和主營業(yè)務收入的發(fā)明專利(含國防專利)合計 50 項以上。”
 
 
圖1
 
 
圖2
 
 
 
  改變:從“3+5”到“4+5”
 
  值得注意的是,今年上半年,為完善科創(chuàng)屬性評價指標體系,證監(jiān)會對科創(chuàng)屬性評價指標體系進行了修改,此次修改是科創(chuàng)板一項重要制度調(diào)整,涉及對《指引》以及交易所相關審核規(guī)則的修改。具體包括以下方面:一是新增研發(fā)人員占比超過10%的常規(guī)指標,以充分體現(xiàn)科技人才在創(chuàng)新中的核心作用。修改后將形成“4+5”的科創(chuàng)屬性評價指標。二是按照支持類、限制類、禁止類分類界定科創(chuàng)板行業(yè)領域,建立負面清單制度,限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板上市,禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類業(yè)務的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。三是在咨詢委員會工作規(guī)則中,完善專家?guī)旌驼髑笠庖娭贫龋纬杀O(jiān)管合力。四是交易所在發(fā)行上市審核中,按照實質(zhì)重于形式的原則,重點關注發(fā)行人的自我評估是否客觀,保薦機構對科創(chuàng)屬性的核查把關是否充分,并做出綜合判斷。
 
  今年4月,上交所發(fā)布了一則“關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定(2021年4月修訂)》的通知”。
 
 
 
 
  今年6月,上交所還發(fā)布了一則“關于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第3號——科創(chuàng)屬性持續(xù)披露及相關事項》的通知”。
 
 
  在上述兩份通知所分別發(fā)布的暫行規(guī)定和指引中,都有大量與科創(chuàng)屬性有關的內(nèi)容,并指出要堅持科創(chuàng)定位,科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報和推薦,應當基于《指引》和規(guī)定中的科創(chuàng)屬性要求,把握發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位。眾所周知,關鍵核心技術和科技創(chuàng)新能力的核心評價指標之一就是專利權、技術秘密等知識產(chǎn)權。創(chuàng)造高質(zhì)量知識產(chǎn)權和開展戰(zhàn)略性知識產(chǎn)權布局是企業(yè)掌握關鍵核心技術的基礎,是企業(yè)核心競爭力的保障?;诖?,知識產(chǎn)權必定是企業(yè)在科創(chuàng)板上市的重要門檻之一。令人欣喜的是,數(shù)據(jù)顯示,截至7月19日,科創(chuàng)板311家上市公司的專利申請總量達到10.3萬件,有效專利為5.4萬件,其中發(fā)明專利2.8萬件。未來,科創(chuàng)板必將更好地助力企業(yè)將“知本”變?yōu)橘Y本。(本報記者 呂可珂)

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